試論公路工程承包中的索賠管理

摘 要:公路工程承包活動(dòng)中的索賠管理是工程合同管理中的一項(xiàng)重要工作,結(jié)合工程承包的實(shí)踐,通過闡述工程索賠的概念、類型、成因以及監(jiān)理工程師在處理索賠中的地位和作用,論述了索賠管理的重要性。
　　關(guān)鍵詞:公路工程;承包;索賠;管理
　　Abstract: In the highway engineering contract activity’s claim management is in a project contract management important work,the union project contractor practice, through the elaboration project claim’s concept,the type,the origin as well as oversees engineer's in processing claim status and the function, elaborated the claim management importance.
　　Key words: highway engineering;contract;claim;manage
　　
　　1 問題的提出
　　公路工程項(xiàng)目由于施工周期長、規(guī)模大、技術(shù)含量高且復(fù)雜,加上不確定因素和不可預(yù)見因素影響大等自身特點(diǎn),導(dǎo)致在工程實(shí)踐過程中時(shí)刻都存在著追加額外工作項(xiàng)目、工程費(fèi)用及工期變化的可能。換言之,索賠及反索賠始終貫穿于工程的整個(gè)過程,因此,如何發(fā)掘合同潛力,獲取經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,即索賠及反索賠,也就越來越成為一種提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)市場競爭的手段,得到了土木工程界人士的廣泛重視。很多事例充分顯示了在符合法律規(guī)定和合同約定的條件下,行使索賠及反索賠權(quán)利是一種保護(hù)良好經(jīng)濟(jì)效益、降低工程風(fēng)險(xiǎn)的行之有效的手段。因此,探究有關(guān)索賠的管理工作顯示出了非常重要的意義。
　　2 工程索賠概述
　　2.1 索賠的概念
　　工程索賠是指工程承包合同履行中,當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆�履行合同約定的義務(wù),或者由于對(duì)方以及無法防止的外因使權(quán)利人受到損失時(shí)向?qū)Ψ教岢稣?qǐng)求給予補(bǔ)償?shù)倪^程。工程索賠是工程實(shí)踐過程中經(jīng)常發(fā)生的重要的業(yè)務(wù)活動(dòng),屬于合同履行過程中正常的風(fēng)險(xiǎn)管理,它是合同各方各自享有的權(quán)利,也是合同各方進(jìn)行自我保護(hù)的重要途徑。
　　2.2 索賠的原則
　　(1)以事實(shí)為依據(jù),以合同為準(zhǔn)繩。在工程承包實(shí)踐活動(dòng)中,索賠的成功與否首先依賴于是否有充分的理由和事實(shí)為依據(jù)。在提出索賠要求時(shí),必須提出足夠的經(jīng)認(rèn)真準(zhǔn)備的論證資料,特別是詳細(xì)完整的工程記錄,以支持索賠。同時(shí)還應(yīng)自覺運(yùn)用法律手段來維護(hù)自身利益,合同正是這一行為的前提。簽訂后的合同對(duì)締約方都是具有約束力,這種約束力是受法律保護(hù)的。因此,索賠以合同為基礎(chǔ),有事實(shí)、有依據(jù),依法辦事。
　　(2)定量可靠,計(jì)算精確。承包商在提出索賠時(shí)往往具有機(jī)會(huì)性,所編報(bào)的報(bào)告在不同程度上均具有夸大和虛擬成分,這些常常會(huì)引起監(jiān)理工程師和業(yè)主的反感。因此,若索賠報(bào)告中只有定性而在定量中出現(xiàn)錯(cuò)誤就會(huì)降低整個(gè)索賠的可信度和可靠性,特別是在提供索賠證據(jù)資料時(shí),一定要注意數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和索賠價(jià)款計(jì)算的嚴(yán)格性,使業(yè)主和監(jiān)理工程師能夠一目了然地確認(rèn)其合理性和真實(shí)性。
　　(3)堅(jiān)持平等互利原則。索賠雖然是單方面的權(quán)利主張,但要使索賠順利實(shí)現(xiàn)必須講究策略,從全局出發(fā),求大同、存小異。在交涉中既不可據(jù)理力爭,也不可有理不爭,應(yīng)堅(jiān)持平等互利,適當(dāng)時(shí)作合理讓步,才能使索賠順利實(shí)現(xiàn),否則,引起對(duì)方反感或曠日持久的爭端對(duì)各方都得不償失。
　　(4)嚴(yán)格掌握索賠的時(shí)效性。承包商應(yīng)在規(guī)定的程序和期限內(nèi)提出索賠,超過規(guī)定期限提出的索賠會(huì)使得準(zhǔn)確確認(rèn)索賠難度很大,根據(jù)合同規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)按承包商自動(dòng)放棄這種權(quán)利來處理,這是索賠處理中的國際慣例。
　　2.3 索賠的作用
　　索賠的作用概括起來有:能確保合同的正確實(shí)施,落實(shí)并調(diào)整合同雙方的經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系,維護(hù)合同各方的正當(dāng)權(quán)益,促使工程造價(jià)更趨于合理化等。
　　3 工程索賠的類型及成因
　　FIDIC合同條件中用于索賠的條款很多,這些索賠按引發(fā)的原因,大致可分為業(yè)主過錯(cuò)或承包商責(zé)任引起的索賠,工程師過錯(cuò)和責(zé)任引起的索賠,合同變更特別是工程變更及不可預(yù)見因素引起的索賠等四大類。下面分別從業(yè)主和承包商雙方各自的角度,闡述一下索賠發(fā)生的原因及防范措施。
　　3.1 承包商向業(yè)主的索賠
　　(1)合同文件的缺陷引起的索賠。合同文件的缺陷表現(xiàn)為文件本身規(guī)定不嚴(yán)密、不完整,甚至缺誤或自相矛盾(當(dāng)然這種情況下,工程師有權(quán)作出解釋),對(duì)于合同各方來說,業(yè)主作為合同主導(dǎo)起草人,對(duì)合同缺陷應(yīng)負(fù)完全責(zé)任。如:工程師必須解釋或修正構(gòu)成合同一部分的文件或工程師必須向承包商發(fā)出提示,以便他按指示去施工,結(jié)果導(dǎo)致承包商由此而引發(fā)成本增加或工期延長。
　　(2)業(yè)主違約引起的索賠。業(yè)主違約常表現(xiàn)為業(yè)主未能按照合同約定,為承包商提供應(yīng)由其提供的,使承包商得以正常施工的必要條件,或未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付款項(xiàng)。如:干涉、阻撓或拒絕任何經(jīng)監(jiān)理工程師簽認(rèn)的支付證書頒發(fā)所需的批準(zhǔn);業(yè)主由于不可預(yù)見原因或經(jīng)濟(jì)原因,引發(fā)工程中止或解除合同;業(yè)主將土場使用權(quán)延遲移交;業(yè)主供應(yīng)材料的延誤或不符合合同約定;工程師未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出有關(guān)圖紙、指示、指令或各種證書的發(fā)布和批復(fù)。
　　(3)施工現(xiàn)場條件的變化引起的索賠。在公路工程施工過程中,施工現(xiàn)場條件的變化對(duì)工期和造價(jià)的影響很大,對(duì)于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商,其無法合理預(yù)見的非常現(xiàn)場條件有工地的地質(zhì)情況(如地下水、地質(zhì)斷層、熔巖孔洞、地下文物遺址等)和人為阻礙物(如供水、供油管道、通訊光纜、廢棄地基、受腐蝕的水或土壤等)。這些不利的自然條件和障礙,常常會(huì)導(dǎo)致涉及變更,工期延長或成本大幅度增加等結(jié)果。如:施工中承包商開挖到化石、文物、礦產(chǎn)等珍貴物品,不得不停工加以保護(hù)。
　　(4)工程變更引起的索賠。工程變更常表現(xiàn)為工程進(jìn)展中形式的改變,工程數(shù)量上的改變或工程質(zhì)量要求及標(biāo)準(zhǔn)方面的改變,同時(shí)還包括合同方面的任何形式的、內(nèi)容的、數(shù)量的改變,這些均會(huì)直接影響進(jìn)度計(jì)劃和工期,必然會(huì)引起新的施工費(fèi)用或工期的延長,自然而然會(huì)引發(fā)索賠。如:施工中發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤或與實(shí)際地形、地貌不符,工程師為克服此問題發(fā)出變更令;或?yàn)闈M足地方政府要求而進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化;或由于變更合同總價(jià)格超過有效合同價(jià)的15%。
　　(5)工程師指令引起的索賠。工程師指令通常表現(xiàn)為工程師指示承包商加速施工,進(jìn)行某項(xiàng)工作,更換某些材料,采取某種措施和某項(xiàng)工藝以及停工。為了保證合同工程達(dá)到既定目標(biāo),工程師可以發(fā)布各種必要的現(xiàn)場指令,相應(yīng)地,這些指令(含錯(cuò)誤指令)就有可能造成成本增加和工期延誤。如:工程師指示提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);工程師的不適當(dāng)決定和苛刻檢查(如工程師提供的水準(zhǔn)點(diǎn)、基線等測量資料不準(zhǔn)確或錯(cuò)誤;要求承包商進(jìn)行額外鉆孔及勘探工作;以及提供額外樣品與試驗(yàn),下令對(duì)已覆蓋的隱蔽工程再行揭露和開孔或要求承包商調(diào)查和檢查缺陷,而結(jié)果是均非承包商原因)。
　　(6)特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠。在大型工程施工中,由于工程自身特點(diǎn),以及受不可預(yù)見因素的影響以致引發(fā)許多特殊風(fēng)險(xiǎn)。在土木工程中,工程本身的損害是由特殊風(fēng)險(xiǎn)(也稱業(yè)主風(fēng)險(xiǎn))引起的,那么承包商有權(quán)得到補(bǔ)償。如:遇到戰(zhàn)爭、地震等不可抵抗力造成損害;對(duì)于不可抗力造成的損害的補(bǔ)救或修復(fù);由于物價(jià)波動(dòng)或金融危機(jī)引起的工程成本的增加;由于貨幣及匯率的變化使成本發(fā)生變化以及后繼法規(guī)的變化(如限制進(jìn)口、外匯管制、捐稅條款變化等)引起工程成本的改變。
　　(7)其他承包商干擾引起的索賠。其他承包商干擾通常是指其他承包商未能按時(shí)、按序進(jìn)行并完成某項(xiàng)工作,各承包商之間配合協(xié)調(diào)不好等而給本承包商的工作帶來的干擾。大中型土木工程,往往會(huì)有幾個(gè)承包商在現(xiàn)場施工,由于各承包商之間沒有合同關(guān)系,工程師作為業(yè)主委托人有責(zé)任組織協(xié)調(diào)好各個(gè)承包商之間的工作,否則,將會(huì)給整個(gè)工程和各承包商的工作帶來嚴(yán)重影響,引起承包商索賠。如:某承包商不能按期完成他那部分工作,其他承包商的相應(yīng)工作也會(huì)因此延誤;業(yè)主雇傭本承包商,為其他承包商提供服務(wù)。

(8)其他第三方原因引起的索賠。其他第三方原因通常表現(xiàn)為因與工程有關(guān)的其他第三方的問題而引起的對(duì)本工程的不利影響。由于這種原因引起的索賠往往比較難以處理。例如,業(yè)主在規(guī)定時(shí)間內(nèi)依規(guī)定方式向銀行寄出了要求向承包商支付款項(xiàng)的付款申請(qǐng),但由于郵路延誤,銀行遲遲沒有收到該付款申請(qǐng),因而造成承包商沒有在合同規(guī)定的期限內(nèi)收到工程款。在這種情況下,由于最終表現(xiàn)出來的結(jié)果是承包商沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到款項(xiàng),所以承包商往往會(huì)向業(yè)主索賠,對(duì)于第三方原因造成的索賠,業(yè)主給予補(bǔ)償后,業(yè)主應(yīng)該根據(jù)其與第三方簽訂的合同規(guī)定或有關(guān)法律規(guī)定再向第三方追償。
　　3.2 承包商向業(yè)主提出索賠要求時(shí)應(yīng)做好的準(zhǔn)備工作
　　承包商為了實(shí)現(xiàn)索賠必須做好以下準(zhǔn)備工作:認(rèn)真填寫好工作日志,確保各項(xiàng)記錄齊全;拍攝好工程照片或錄相、留好第一手資料;文件歸檔、編號(hào)以便隨時(shí)查備;重大事項(xiàng)均以文字形式記載,把握好細(xì)節(jié);人工、材料設(shè)備消耗建立臺(tái)賬,進(jìn)行成本核算;凡屬業(yè)主命令承包商去完成非承包商應(yīng)完成的任務(wù),要另立案卷;掌握好索賠時(shí)效。
　　3.3 業(yè)主應(yīng)如何預(yù)防和減少承包商的索賠
　　業(yè)主和監(jiān)理工程師可采取下列措施預(yù)防索賠:加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);盡可能減少設(shè)計(jì)變更;不隨意下達(dá)停工令;嚴(yán)格控制工程范圍;迅速及時(shí)處理好合同爭端;盡可能避免業(yè)主違約,減少監(jiān)理工程師失誤。
　　3.4 業(yè)主向承包商的索賠
　　在工程承包實(shí)踐中由于承包的責(zé)任而導(dǎo)致業(yè)主損失往往以違約罰款的形式出現(xiàn),因而,業(yè)主向承包商索賠常被稱為違約罰款。但我們定義的索賠是一種權(quán)利主張,是雙向的。業(yè)主可依據(jù)下列法律事實(shí)的出現(xiàn)有權(quán)向承包商提出索賠。
　　(1)由于承包商的責(zé)任引起工期延誤。承包商由于自身的原因而未能在合同規(guī)定期限內(nèi)完成工程,則業(yè)主有權(quán)據(jù)合同規(guī)定對(duì)拖期予以罰款。
　　(2)施工缺陷。承包商施工不當(dāng)造成工程有缺陷時(shí),業(yè)主有權(quán)向由此而引起的損失提出索賠要求。
　　(3)經(jīng)濟(jì)擔(dān)保的反索賠條款。承包商在合同執(zhí)行過程中,未能按期歸還預(yù)付款或不能履行施工合同時(shí),由此而引起的損失,業(yè)主可索賠。
　　(4)保留金的反索賠條款。保留金作為履約擔(dān)保的補(bǔ)充形式,同樣是承包商不能按合同規(guī)定履約時(shí)引起的損失,業(yè)主可索賠。
　　(5)其他。由于承包商的原因給業(yè)主引起的其他損失如運(yùn)輸時(shí),舊路或橋梁的損壞、工程保險(xiǎn)失效等,業(yè)主也有權(quán)提出索賠要求。
　　3.5 業(yè)主向承包商提出索賠要求應(yīng)做好的準(zhǔn)備工作
　　業(yè)主需做的準(zhǔn)備工作與承包商向業(yè)主索賠的準(zhǔn)備工作大體相同,只是各自目的不同。這些工作一般由監(jiān)理工程師完成。值得注意的是遇有工程缺陷問題時(shí),還應(yīng)有承包商的簽字加以確認(rèn)。
　　3.6 承包商預(yù)防和減少業(yè)主反索賠的措施
　　一般講,承包商預(yù)防反索賠的措施有:仔細(xì)研究對(duì)待投標(biāo)報(bào)價(jià);簽訂合同時(shí)注意協(xié)商與談判;加強(qiáng)施工質(zhì)量,進(jìn)度計(jì)劃與控制管理;不可隨意擴(kuò)大工程范圍且變更必須有書面記錄;加強(qiáng)工程成本管理。
　　4 監(jiān)理工程師在處理索賠中的地位和作用
　　在業(yè)主與承包商之間的索賠事件發(fā)生、處理和解決過程中,監(jiān)理工程師是個(gè)核心人物,在整個(gè)合同的形成和實(shí)施過程中,監(jiān)理工程師對(duì)工程索賠有以下地位:①監(jiān)理工程師受業(yè)主委托對(duì)工程索賠進(jìn)行管理;②監(jiān)理工程師有權(quán)處理索賠問題;③索賠爭議的調(diào)解人地位;④爭執(zhí)的仲裁和訴訟過程的見證人地位。
　　作為一名全能復(fù)合型人才,監(jiān)理工程師在處理索賠事件中,發(fā)揮著極其重要的作用:①預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性,防患于未然;②通過有效的合同管理扼制索賠事件的發(fā)生;③公正合理地處理和解決索賠。
　　5 綜述
　　工程承包中的索賠管理是合同管理中的一項(xiàng)重要工作,作為當(dāng)事人的三方,監(jiān)理工程師自身必須有公正的立場、良好的合作精神和處理問題的能力。業(yè)主應(yīng)該積極支持工程師獨(dú)立、公正地處理合同事務(wù),不予無理干涉,承包商也應(yīng)充分尊重監(jiān)理工程師,主動(dòng)接受監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)和監(jiān)督,與各方保持良好關(guān)系,只有這樣,索賠管理才可能做到良性循環(huán)。作為當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)明白:公路工程中的索賠有著其客觀存在的必然性(FIDIC條款并不希望承包商在其投標(biāo)報(bào)價(jià)中將不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素和大筆應(yīng)急費(fèi)用全部包括進(jìn)去,而是主張如果確實(shí)發(fā)生了此類事件,則應(yīng)由業(yè)主賠償或支付這類費(fèi)用)。同時(shí)也應(yīng)明白:工程師在職責(zé)范圍內(nèi)給予批準(zhǔn)同意,以及采取其他行動(dòng)時(shí),他的目的是保證根據(jù)合同要求,使業(yè)主在竣工時(shí)得到工程,以及承包商根據(jù)其工作,合理地得到報(bào)酬。