作為理由之治的法治

 導(dǎo)　言
      請(qǐng)考慮下引若干年前發(fā)生在美國(guó)法院的地區(qū)法院法官和爭(zhēng)論雙方中一方辯護(hù)人之間的交流：
      里爾法官：被告提出的不予受理的提議不予支持，解除中止的提議也不予支持。很抱歉，不予受理的提議有十天時(shí)間可以修改。
      凱茨先生：不支持解除中止的提議？
      里爾法官：對(duì)，不支持。
      凱茨先生：尊敬的先生，我能問問理由嗎？
      里爾法官：律師先生，因?yàn)槲覄倓傉f了。[1]
     
      這一簡(jiǎn)短對(duì)話也許警醒了我們當(dāng)中大多數(shù)曾以為我們所生活的這一政體對(duì)法治予以了非同尋常的尊重的人。事實(shí)上，里爾法官遭到了一項(xiàng)司法不當(dāng)?shù)闹缚亍�[2]作為負(fù)責(zé)裁定這一指控的法官之一，科岑斯基法官在他的異議中用下述術(shù)語表達(dá)了他的困惑：“沒有人知道為什么地區(qū)法院的法官做了他所做的這些———那一項(xiàng)命令沒有給出理由，沒有援引權(quán)威依據(jù)，沒有提及提議或其他請(qǐng)?jiān)笗�，沒有設(shè)定債務(wù)，沒有平衡權(quán)益。這兩項(xiàng)命令是對(duì)司法權(quán)力的粗暴運(yùn)用。”[3]
      我認(rèn)為科岑斯基確切地指出了對(duì)當(dāng)代有關(guān)法治理想的理解的本質(zhì)特性：我們通常都期待做出影響我們生活的決定的公職人員證成他們的選擇。我們假設(shè)，法官總是被要求為其決定給出理由。更為普遍的是，我們認(rèn)為所有的公職人員，無論他們是政府官員，選舉出來的代表或行政人員，都應(yīng)該給出一些形式的理由以證成他們的行為。如果他們不給出他們的理由，我們當(dāng)然也不指望他們會(huì)承認(rèn)并坦率地宣稱他們?cè)谶\(yùn)用粗暴的權(quán)力肆意裁判。換言之，我們假定我們的法律體系是建構(gòu)在拒絕粗暴權(quán)力的基礎(chǔ)上的。麻煩的是，里爾法官使用了專制的語言。他的陳述令人想起專制君主的格言“sic volo sic jubeo， statpro rationevoluntas”，這可以被譯作“我愿意如此，我命令如此，我的意志應(yīng)當(dāng)成為一個(gè)理由”。[4]巴洛克國(guó)王不為他的決定給出理由，因?yàn)樗�的意志就是他的理由。作為最終的主權(quán)者，他所需要的就是讓他所意愿之事成為法律。他的權(quán)力不受任何可能要求他以任何形式證成自己決定的法律限制。
      在這篇文章中，我認(rèn)為在當(dāng)今的法律思考中，法治的概念已與法律決定的做出者應(yīng)當(dāng)提供理由證成其決定這一觀念不可分離。在論述這一觀點(diǎn)時(shí)，我援引的是尼爾·麥考密克的觀點(diǎn)，他最近重新思考了法學(xué)是一門論證性學(xué)科這一觀點(diǎn)。[5]在他看來，“問題(在于)如果‘法律’是一個(gè)在這一意義上可以爭(zhēng)論的東西，是否會(huì)有‘法治’”。[6]他的闡述暗示著，任何法治理論或者將法治與其他治理制度區(qū)別開來的理論都不能無視法律實(shí)踐的這一個(gè)面向。我試圖通過論述沒有給出理由就無法實(shí)現(xiàn)法治來進(jìn)一步深化這一觀點(diǎn)。換言之，我主張，法律理由的給出即使不是法治觀念惟一的本質(zhì)屬性，至少也是其中之一。我想知道，給出理由與法治之間是否在這一意義上存在著必然聯(lián)系，即，如果一個(gè)法律體系的決定沒有公開、清楚、有力的理由支持，那么這一法律體系就會(huì)被認(rèn)為不符合法治。教育核心論文發(fā)表 
      我的論點(diǎn)是，公共機(jī)構(gòu)給出理由是這樣一種實(shí)踐，即，這一實(shí)踐的缺乏將決定性地使一規(guī)則體系不能被認(rèn)為遵循了法治。更具體一點(diǎn)，我將進(jìn)一步論述，對(duì)給出理由的關(guān)注將印證程序法治觀和實(shí)質(zhì)法治觀。[7]依據(jù)程序的或形式的法治觀，[8]法治沒有任何實(shí)質(zhì)要求，譬如它不要求任何具體的自由。形式(法治觀的)主張闡釋了法律被創(chuàng)造和運(yùn)用的方式而不是它的內(nèi)容。相比之下，依據(jù)實(shí)質(zhì)法治觀，法治因?yàn)樗�所產(chǎn)生的特定結(jié)果，例如它所保障的具體權(quán)利，而被認(rèn)為是有價(jià)值的。[9]法治蘊(yùn)涵著對(duì)正義或權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)的參照。依據(jù)這一主張，對(duì)于我們而言，承認(rèn)一個(gè)法律體系尊重法治意味著這一體系必須滿足某些實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。如果一個(gè)規(guī)則體系不能導(dǎo)出某些公正的結(jié)果，我們就不能認(rèn)為它尊重法治。
      依據(jù)我的分析，給出理由是法治的程序性主張的主要成分。因?yàn)楦鶕?jù)這一觀點(diǎn)，法治所要求的無非是，國(guó)家無論做什么都是以一種可預(yù)期的、持續(xù)一致的方式做出，并通過理由加以證成。同樣地，給出理由可以作為實(shí)質(zhì)性主張的核心來加以描述。實(shí)質(zhì)法治觀旨在通過法律的治理方式來產(chǎn)生某些公正的結(jié)果。與其他做出決定的形式相比，要求法律決定的做出者給出理由被認(rèn)為更易于保護(hù)我們免受權(quán)力的濫用。
      本文將這樣展開論述：首先，簡(jiǎn)要勾勒一個(gè)將作為我的分析的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)在全文中貫穿使用的思維實(shí)驗(yàn)。然后，我嘗試說明給出理由能最好地描繪程序性法治觀的特征。最后，我將轉(zhuǎn)向?qū)嵸|(zhì)法治觀并論述給出理由確實(shí)是使法治成其為法治者。
      一、一個(gè)思維實(shí)驗(yàn)：如果法律決定的做出者不給理由會(huì)怎樣？
      我認(rèn)為，對(duì)一個(gè)給定的忠于法治的政權(quán)而言，它一定在法律體系內(nèi)的某個(gè)地方以某種形式給出理由。我的意思是，至少一些而不是所有組成一個(gè)給定政權(quán)的制度架構(gòu)的公共機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)被要求公開地證成他們的決定。事實(shí)是，大量的公共機(jī)構(gòu)不被要求為他們的決定給出理由(例如立法機(jī)構(gòu))，或者甚至全都被禁止給出理由(例如陪審團(tuán))。這一事實(shí)往往不是引起憂慮的原因，因?yàn)檫@些機(jī)構(gòu)與其他負(fù)有此類義務(wù)的機(jī)構(gòu)并存(例如法院或行政機(jī)關(guān))。對(duì)這一確信的一種解釋也許是，對(duì)于法治實(shí)現(xiàn)真正意義重大的并不是所有的機(jī)構(gòu)行為人都為他們所做的每一個(gè)決定提供理由，而只是體系內(nèi)必須有充足的理由可用，這些理由可以作為一個(gè)整體提供給公民，使其理解并評(píng)價(jià)國(guó)家的行為。
      如果沒人向其他任何人給出理由會(huì)怎樣？沒有理由的給出，社會(huì)和政治生活會(huì)是什么樣？要回答這一問題，如果我們從設(shè)想一個(gè)完全不給理由的法律世界開始也許會(huì)有幫助。假設(shè)我們有一個(gè)由規(guī)則統(tǒng)治的法律體系，法律適用和法律制定機(jī)構(gòu)所負(fù)責(zé)執(zhí)行的只有這些規(guī)則，別無其他。所有的政治決定都由全體公民的多數(shù)投票決定；政府機(jī)構(gòu)由選舉產(chǎn)生并受制于傳統(tǒng)的制衡機(jī)制，等等。然而，這一政權(quán)有一個(gè)與眾不同的特點(diǎn)：無論什么層次的什么樣的決定的做出都沒有給出理由。
      我們也許有法律、行政規(guī)章和憲法，也任命行政官員和法官適用這些法律法規(guī)并依據(jù)它們解決出現(xiàn)的爭(zhēng)端，但他們永遠(yuǎn)都不給出理由以解釋原因或證成他們的決定。立法者們不會(huì)辯論(至少不是公開地，也不留下任何記錄)或發(fā)表聲明以解釋他們的表決。一個(gè)制度化的獨(dú)立的裁判機(jī)構(gòu)會(huì)使政府官員遵循法律，會(huì)依據(jù)法律解決公民之間的爭(zhēng)端，但不為他們