淺論高新技術產業發展的創新系統構建中的政府行為分析——以廣西為例

　論文摘要：文章在調查分析廣西高新技術產業發展現狀的基礎上，論述了未來進一步發展所面臨的問題和挑戰，提出發 展高新技術產業的總體對策是構建和完善區域創新系統，以解塊環境、機制、要素供給等一系列深層次的問題。在創新系統構建中政府具有無可替代的重大作用，文 章基于區域創新系統理論初步建立了高新技術產業競爭力理論模型，強調了政府對于技術創新的巨大意義，理清了政府在創新系統中的角色定位，并以廣西為例分析 了創新系統構建中的政府行為。
　　論文關鍵詞：區域創新系統　政府　廣西
　　21世紀是高新技術制勝的時代，高新技術產業已成為推動 一國和地區經濟結構調整與經濟增長的主要力量。為了適應國 內外日益高檔化、多樣化的消費需求，為了迎接全球化、信息化和知識化帶來的機遇和挑戰，大力推動技術創新，加快發展高新技術產業，乃是我國及廣西必然的戰 略選擇。
　　一、廣西高新技術產業發展狀況
　　“十五”以來，廣西的高新技術產業發展速度不斷加快，其總產值年增長率為26左右，是 廣西國民經濟增長最快的產業。廣西高新技術產業的總產值從1999年起呈逐年增加之勢，2004年底達到100億元以上，占廣西規模以上工業總產值的比重為7．47%，比上年增長了26．20%。而在高 新技術產業銷售收入、利潤及利稅方面廣西這些年來也有較大幅度增長。同時，廣西高新技術企業的數量和企業從業人員年平均數在近年有較大的變化，至2004 年底，廣西高新技術企業數為373家，比上年增加了197家，企業從業人員年平均數為4．40萬人，比上年增長13．69%。廣西的高新技術企業主要分布 在合成材料及專用化學產品制造業、醫藥制造業、航空航天器制造業、電子及通訊設備制造業、醫療器械及儀器儀表制造業五大仔 業。經過這些年來的發展，從事高新技術產業的企業規模不斷擴大，平均由2000年的0．41億元擴大到2004年的0．57億元，并逐步形成了一批年銷售 收入達億元的高新技術龍頭企業，如生物制藥業中的桂林三金、桂林集琦、北生藥業、電子信息行業中的北海銀河等企業。
　　廣西這些年來高新技術產 業相對自身而言有了一定的發展，然而在全國范圍之內其仍然是較為落后的，與國內發達地區比還有一定的差距。從表一來看，廣西科技經費支出額、地方財政科技 撥款額和R&D經費支出額約為廣東省的10%、10%和5%，高新技術產品進出口額競僅相當于廣東的近千分之一。在創新相關資源及投入額度大致相 當的情況下，廣西技術合同成交金額和科技成果數量僅為云南省的二分之一稍強。廣西在技術創新各項指標上均遠落后于臨近的東部省份廣東省，甚至一些關鍵指標 也落后于云南省。總體來看，高新技術產業經濟總量較小，產業整體規模化程度低；科研投入嚴重不足，科技創新能力較弱，支撐高新技術產業持續發展的科技基礎 比較薄弱；產業關聯度低，配套能力不強，影響整個產業的發展；高新技術產業發展的綜合環境尚待完善，政策法規的配套完善、政府的間接調控能力、高新技術成 果的孵化能力、技術中介的服務功能、知識產權的保護、官產學研結合的能力均有待加強，高新技術成果產業化的中試問題需要采取有效措施解決；而且部分高技術 企業的產權制度改革滯后，技術創新的動力不足。
　　對于一個區域高新技術產業的發展，區域創新是關鍵所在。應當高度重視創新環境和創新機制的作 用，通過環境和機制來吸引、聚集、利用國內外科技資源，促使高新技術產業的發展。由于創新活動涉及的因素多，各因素之間的相互作用十分復雜，因此制定發展 高新技術產業的對策應當從整個區域創新系統建設的角度著手，從增強區域持續創新能力的角度來思考。基于這個認識，文章認為制定廣西發展高新技術產業的對策 體系的基本思路是：以實現高新技術產業跨越式發展與提升區域創新能力平臺為目的，通過整體布局、突出重點集中科技資源，著重發展高技術戰略產業；同時通過 創新環境的建設和高技術企業的培育和扶持來分別解決宏觀層面和微觀層面的問題；通過改善資源要素供給、改善創新系統的內部結構、改善高新技術產業化過程、 推進高新技術產業國際化和加強創新系統網絡建設來為高新技術 產業發展創造條件和提供有力的支撐，多管齊下，有所側重、分步實施，通過創新系統的動態演化來提升整體創新能力。政府在構建創新系統過程中起到關鍵作用。

　　二、創新系統組織結構
　　張敦富等人(2000)認為從系統結構上看，區域創新系統建設包括創新機構、創新資源、中介服 務系統、管理系統四個相互關聯的主要組成部分。周亞慶、張方華(2001)則認為，區域技術創新系統包括教育子系統、科技子系統、資金體系、政府子系統和文化子系 統，Andersson和Karlsson(2OO2)提出了一種以集群為中心的創新系統結構，

 
(參見圖一)為我們發展高新技術產業提供了良好借鑒，該模型雖是以集群為研究中心，但由其結構圖可以看出政府部門在構建創 新系統的關鍵作用，創新過程必需的良好的國家和區域的制度安排需要有政府制定，而技術基礎設施、知識基礎設施等各種有形無形的基礎設施由于具有“公共品” 的特性，需要由國家地區政府來主導完成，公共財政支持和完善的風險投資體制的形成則是政府所屬職能，至于良好的區域創新環境的構建更是與政府行為息息相 關。
基于以上創新系統結構分析，結合波特的鉆石結構模型，初步建立了一個高新技術產業競爭力的邏輯模型。

(參 見圖三)其中創新資源包括一個區域的自然稟賦、人力資源、知識資 源、資本資源等要素，包括硬資源和軟資源。相關和支持性基礎設施除了包括我們一般意義上所說的交通、能源、電力通訊等以外還有科研院所、大專院校等創新機構，信 息中心、培訓中心、咨詢公司、技術開發交流中心、技術市場等中介服務系統，以及相關產業基礎。需求條件指本國市場對該項產業所提供產品或服務的需求如何， 內需市場借著它對規模經濟的影響力而提高了效率。同時，本國的預期需求可能催生產業的國家競爭力，而市場規模和成長模式則有強化競爭力的效果。區域創新網 絡，又稱區域創新環境，是指在一定區域內發展高新技術產業所必須的社會信用環境、社會文化環境、制度環境、學習環境等，是區域各行為主體之間通過長期正式 與非正式合作與交流形成的、以增強創新能力為目的的、相對穩定的聯系網絡。管理系統是指政府為了建立和管理區域創新系統的機構和機制，政府將創新各相關要 素整合調配，在促進技術創新工作中有著特殊的地位與作用，在創新系統的建立和成長階段起著第一推動力的作用。只有在政府主導的管理系統有效調控下，創新系 統才能有效運轉，達到最終提高產業競爭力的目標。

　三、創新系統中政府行為必要性的理論分析
　　一方面，市場機制的缺陷需要強化政府政策安排對企業技術創新進行激勵和支持。市場在激勵企業技術創新方面具有自我 組織、自我加強的作用，但也存在自身無法解決的缺陷，市場本身并不能保證造就一個最有利于創新的市場結構，也不能自我創造有利于創新的外部環境。市場配置 資源的作用雖然高效，但卻帶有一定程度的隨機性和局域性。隨機性會使配置行為的目標追求發散，局域性則使創新活動中出現市場低效區和失效區，市場低效區需 由市場行為和政府行為聯合發揮作用，市場失效區的資源配置則往往主要通過政府行為來完成。特別是基礎研究的保障、產業共性知識的提供、創新基礎設施的建設 和完善，以及涉及國家安全和政治地位的創新行為等，往往由 于較長的回報周期和較強的投資需求強度而為企業所不愿或無力介入，必須依賴政府來加以組織。事實上，即使在市場經濟發育較成熟的西方發達國家，也同樣存在大量市場低效或失靈的 領域，需要政府發揮宏觀調控的作用。
　　另一方面，技術創新活動有一些獨特的運行規律。技術創新的產出是一個介于公共產品和完全排它性產品之間的產品，創新成果的一 部分即產品的實物部分雖可屬于創新者，創新成果的另一部分產品即技術信息部分卻會產生知識溢出效應，具有公共產品的性質。此外，技術創新沒有歷史慣例可以遵循，各個階段與環節都包含著很大的不確定性和高風險性。 而且技術創新的不確定性與創新類型高度相關，基礎研究和基礎發明的不確定性最高，投資最大，回報最慢，企業往往難以承擔或不愿意承擔。這兩方面特性極易產 生創新活動中的囚徒困境，廠商只是等待知識技術外溢，而不是開發研究成為最優選擇，這就需要政府干預了。另外，區域創新系統中創新主體往往是大量中小企業 構成的產業集群，中小企業與大企業相比具有一些競爭劣勢，這些需要政府一定的政策傾斜和寬松的外部創新環境。
　　四、創新系統中政府職能定位分 析
　　在經濟學領域中，政府職能如何定位是長期以來爭論的焦點之一。在創新系統中，政府作為重要組成要素，既是區域創新活動規則的制定者，也是 區域創新活動的直接參與者。從宏觀的角度上看政府扮演著雙重角色。在國家層次，政府主要是根據全國各地的發展水平，制定一些促進國家整體發展的政策和計劃以及針對各地的具體 情況，制定各地的發展指導思想，從地方層次來講，在國家宏觀管制日漸放松的情況下，地方政府作為地方發展重要的直接指導組織者，一方面貫徹國家的宏觀政 策，另一方面結合本地的實際情況指導調控，地方政府將會發揮越來越大的作用。政府應主要負責制訂宏觀的區域創新目標、戰略和方向，創新區域的各項制度，構 建良好的區域創新環境，激勵、督促企業與大學、科研機構進行創新活動，在遵循市場經濟規律的前提下，政府設計并監督機制運行，發現和確立新型的、高效的機 制規范區域創新系統中的各個行為主體，從宏觀上和總體上對個別創新主體的行為進行協調。
　　作為創新網絡中的一個重要結點，要特別重視政府在與其他創新主體的相互聯系 中承擔具體的職能任務，對于企業，政府提出和建立針對證券市場等各種層次和各種功能的市場機制和操作規則，引導企業合作和有序競爭，按照法律或契約的規定，采用組織控制、財務監督、監督管制等規范企業行為，加強 基礎設施和服務體系的建設，為企業的發展創造良好的環境。引導建立在政府、企業、大學和科研機構主體間起橋梁作用的中介服務機構，完善公共服務，以實現社 會信息、智力資源共享，促進知識的傳播與應用，加速科研成果產業化，政府可以通過非官方的中間組織對企業進行間接管理。對于科研機構，政府制訂重大創新項 目和課題，通過資金投入來引導智力資源之間的有機組合，共同進行研究和開發，共同完成創新，積極促進產學研相結合，推動科技成果的迅速產業化，并對大學及 科研機構進行形式多樣和日益規范的資金支持。
　　政府要在構建創新系統中發揮應有的作用，必須首先滿足以下條件：政府的職能要從直接組織創新活 動為主轉向以宏觀調控、創造條件和環境及提供服務為主，在目前我國的轉軌時期，要特別防止政府超越行政職能范圍盲目行使權力，以免產生政府職能過度的問 題。要健全市場制度建設，消除計劃經濟體制遺留的不利于市場經濟發展的各種限制和壁壘，要建立起完善的區域創新的社會保障體系。

　　 五、創新系統構建中的政府行為分析——以廣西為例
　　早在2003年廣西政府就制定了未來幾年廣西創新體系,建設的總體目 標，2003~2005年為規劃起步階段，初步構筑起廣西創新體系的基本框架。2006~2010年為全面建設階段，到2010年基本形成布局合理、結構 優化、機制靈活、具有持續創新能力的區域創新體系。2011～2020年為優化提升階段。2006年區科學技術大會強調到2020年建成較為完善的廣西創新體系。經過廣 西各界人士不懈努力，目前廣西區域創新能力不斷提升，但在技術創新系統構建的道路上仍是任重道遠。
　　廣西政府在推動技術創新中存在一些突出的 問題。首先，與創新相關的制度框架和有利于創新的政策體系不完善，政府對知識產權保護力度不夠，人才激勵機制不完善，許多時候不是缺乏人力資源，而是缺乏 培養技術創新人才成長的機制和用人機制。技術研究與開發機構數量偏少，企業技術研究與開發能力偏弱，科研與企業相脫節。而且，技術創新的投入嚴重不 足，R&D經費投入占GDP僅為0．36，發達國家均已達到2—3。此外，研究開發的國際化程度很低，對中小企業的技術創新重視不夠。這對高新技 術產業發展有嚴重的不利影響。特別的，創新能力不足使廣西在與東盟對接的建設過程中力不從心，嚴重制約了廣西的跨越式發展步伐。
　　首先，廣西 政府要制定和完善創新體系的建設規劃，合理確定科學技術發展的各階段具體目標，部署實現目標的具體措施，并向各創新主體提供有關政府經濟政策和市場狀況的 信息，建立有利于知識生產、傳播、應用的政策傾斜體系，此外廣西政府應制定一些必要的地方性法規和其他規范性文件，以使創新活動規范進行。
　　 第二，加強區域創新環境建設，包括社會信用環境、創新服務環境、創新文化環境等，政府要從多方面人手建立健全社會信用體系，建立一整套信用查詢和獎懲系 統；建立完善創新服務體系，推進創新服務機構社會化和產業化進程，建立技術、知識與人才的流動機制，構造一條完善的區域創新價值鏈，加快技術成果轉讓、運 用和擴散；要著重加強創新文化環境的建設，政府要倡導突破一些不利于創新的傳統文化束縛，倡導“硅谷文化”模式，歷來中關村被認為學習硅谷最為接近的地方 就是有鼓勵冒險、敢于標新立異的文化痕跡，要在廣西境內樹立起勇于冒險、不斷進取的思維方式和創業精神，在創新各行為主體之間建立一種善待失敗和相互交流 的合作文化和精神。
　　第三，建立完善創新激勵機制，特別是一整套投融資激勵機制。要加快企業產權制度改革，完善公司法人治理結構，建立企業自 身激勵體系，宏觀上要加大增加政府研究開發投資，增加政府的R＆D投入，并通過優惠的財稅政策和金融政策加大支持企業創新活動，可對中小企業試行政府信譽擔保銀行 貸款。
　　第四，大力發展教育，建立終身教育體系， 培養創新人才，構建學習型區域。
　　區域創新系統構建應植根于廣西區情。要有選擇地鼓勵本地區優勢產業和特色高新技術產業的發展，努力構建創新 中小企業特色集群，避免盲目發展高精尖技術產業。