摘要：本文旨在通過介紹企業市場準入和企業登記管理的概念，重點分析企業市場準入的適用范圍及原因，結合企業市場準入的宗旨和原則，研究中國企業市場準入制度實施的現狀和成因，從而提出目前以及今后改善企業市場準入制度的合理化建議，以供大家討論。
關鍵詞：企業市場準入 企業登記管理
0 引言
社會主義市場經濟的穩定和協調發展，依賴于對經濟規律的正確把握和科學利用。同樣，市場主體要謀求發展，也需遵循市場經濟規律首先確定經營方向，具體做法就是通過篩選各種市場信息，制定有益于實現自身利益最大化的決策，選擇進入或退出某行業。在市場主體做出決策的過程中，任何外部人為力量都不得違背經濟規律對其自主抉擇行為實施干預。一言以蔽之，市場經濟本質上是“自由經濟”，由市場依經濟規律決定資源配置，使各方主體在競爭中達到利益均衡，實現資源最優配置，并不提倡政府公權力的介入。然而出于對市場固有的盲目性和市場主體個體行為非理性（個人理性也并不當然能實現集體理性）的考慮，政府干預市場其實已經得到了世界各國的廣泛認同，只是這種介入或干預的程度應如何把握尚待論證。有學者明確指出，“政府干預經濟是有合理性依據的”，“問題不在于政府是否需要干預，而在于政府干預經濟的效能會怎樣？以及我們如何根據這種認識來設計、完善相關的制度安排？”企業市場準入制度正是國家為了克服“市場失靈”現象應運而生的。企業市場準入制度并不針對各行各業，只是在特定范圍內限制或禁止企業進入，以此調整企業投資方向，實現國家產業政策和競爭政策目標，對一般允許性行業和一般經營主體則很少涉及。正如有些學者所說，“考量實行企業市場準入制度”，是“對于具有自然壟斷性質或關系到國計民生的一些行業，如采礦、金融、公用事業等需要給予國家安全、公眾利益和總體經濟平衡等”而言的。
關于企業市場準入制度的概念，考慮到定義本身的高度概括性、抽象性和特有的不周延性決定了它必然隨形勢的變化而不斷完善，本文不再作歸納，而是援引了兩種觀點。一種認為“企業市場準入制度是指政府對企業或投資者進入某經營領域或某國市場從事活動施加限制或禁止的有關制度，主要為企業及其分支機構的設立以及營業實行審批以及特許經營的制度，也涉及有關產業政策、外商投資、行業管理和競爭政策等�！绷硪环N認為“企業市場準入制度是指國家為克服市場失靈，保持國民經濟協調、穩定、持續的發展，根據進入該類市場的條件進行審查，符合法定條件的準許進入，不符合的禁止進入。”前者相比后者，更注重表述企業市場準入的適用范圍和實施手段，后者相比前者，則增加了企業市場準入的目的條款。二者從不同角度深入探討了企業市場準入制度的概念，值得借鑒，加以糅合將臻于完美。
從上述概念也可看出，企業市場準入制度的組成是很寬泛的，“產業政策、特殊企業、特許經營、行業標準、企業設立審批以及企業登記管理等，都是企業市場準入制度的組成部分和相關內容。而其中，企業登記管理則是企業市場準入制度的一種直接的控制手段�！逼渲�，企業登記管理制度是最基礎的企業市場準入環節，它根據既有的法律法規和政策，在企業設立之初就可通過相關主管機關和工商部門的實質審查和形式審查，限定今后的經營范圍和內容。
1 企業登記管理制度和企業市場準入制度的關系
企業登記管理是指“國家主管機關對企業及其有關事項進行審核登記，把登記與對企業的監督結合起來的一項工商管理制度”。 “企業登記從理論上說，可以分為兩種：一種是企業法人登記，另一種是營業登記�！鼻罢叩哪康氖莿撛O法人，對企業及其事項進行審核，授予其法人資格并對其進行監管。后者的作用則是政府承認某項營業及某一商號、行號的合法性，準許其開業，通俗地說，就是非法人登記。企業法人登記和營業登記均屬于工商登記范疇。
將企業市場準入和企業登記管理的概念加以比較便知，企業登記管理的目的并不總是為了實現市場準入限制，企業市場準入也并不是必須借助于企業登記管理的“東風”，才能完成各項政策目標。二者雖緊密聯系但也不無區別。
1.1 目的不同 前者是為了解決市場失靈，保持國民經濟的協調、穩定發展。后者則是為了彰顯政府公信力，以維護市場主體交易的安全。
1.2 適用主體不同 前者是針對特定行業賦予新設企業或既存企業特殊的權力能力，任何企業未經特殊批準不得進入，除非具備特殊主體資格或特殊經營條件，而且企業準入的市場是特殊的。后者則是企業取得一般權利能力的必經程序，它所指向的市場是一般市場，對所有的企業來說都是自由的、開放的，企業只要具備法律規定的一般經營主體的條件即可進入。
1.3 適用原則不同 前者對進入企業采取的是核準進入原則，后者采取的則是準則主義或嚴格準則主義，即新設企業如果按規定需要經過審批部門的批準，既存企業如果不符合準入標準導致市場退出，都屬于企業市場準入的范疇。按準則主義即可進入的領域，除非企業自愿或因違法被撤銷，不存在準入或退出的問題。
實際上，企業市場準入和企業登記管理的區別又同時進一步說明了二者相輔相成的聯系。國家通過企業登記管理，可以貫徹對企業實施市場準入的有效控制，通過企業市場準入控制，可以規范企業登記管理，進一步調整和引導企業決策，合理配置企業資源。
通過以上分析，明確了企業市場準入和企業登記管理的關系，也澄清了企業市場準入的涵義和原則性適用范圍，有助于本文根據目前形勢，論述企業市場準入的具體適用范圍及其原因。
2 企業市場準入的適用范圍及其原因
目前，不論是國內還是國外，主要的不是擴大企業市場準入的適用范圍，而是減少企業市場準入的適用范圍，塑造自由和公平競爭的市場環境，給市場主體更廣闊的自主經營和決策空間。已經或正在全國和各地進行的“簡化程序，提高效率”行政審批制度改革就體現了我國今后企業市場準入制度的價值取向。
設定企業市場準入規制，關系到地區經濟結構、產業結構以及內外資的待遇等問題，因此必須遵守市場經濟規律，最大限度減少政府有限理性和市場客觀需求之間的差距。沒有必要設定市場準入限制的行業，就要徹底取消市場準入限制，科學利用市場經濟機制引入競爭。相反，必須或有必要設定市場準入限制的行業，就必須嚴格限制企業進入相關領域的條件。無論準入限制設置與否，其最終目的都是為了通過限制而取消限制，最終實現社會整體利益最大化。
根據對企業市場準入制度作用的分析，結合我國企業市場準入的法制和實踐現狀，本文對市場準入的適用范圍和原因作如下分析并提出一些看法。
2.1 自然壟斷產業 在自然壟斷行業，應當慎重實施企業市場準入制度。
自然壟斷行業包括供水、供氣、郵政、電力、電信、鐵路、航空等能源和基礎設施產業，經營具有公益性，一般出現在公用事業領域。公用事業“在美國北定義為‘受公共利益影響的經濟行業及其活動’”，還包括教育、醫療、衛生、體育、園林、環衛等，但傳統的公用事業僅指由國家壟斷經營的，關系到國計民生和國民經濟發展的自然壟斷行業，一些學者在研究公用事業特殊經營時，將其等同于自然壟斷也應該是在這個意義上來討論的。
自然壟斷行業的最顯著特征是“成本函數的弱增性”，即產品平均成本隨著產量的增加而降低，企業生產規模越大，產品的平均生產成本就越小。為實現規模經濟和避免重復浪費，國家就需要對自然壟斷行業實行進入管制，限制企業數量。而且自然壟斷行業所需巨額資金一旦投入將無法收回，極易造成沉淀成本，所以政府通常會賦予企業壟斷經營權，并對其營業和價格實施規制，這種規制實際上也是一種間接的市場準入限制，資金規模小、實力較弱的企業一般都會知難而退。
2.2 關系到人身安全和重大財產安全的產品與服務的行業
關系到人身安全和重大財產安全的產品與服務的行業，亟待嚴把企業市場準入門檻。尤其是食品藥品行業。
俗話說，“病從口入”，而如今，不論小癥、大癥甚至不治之癥，無不因“進口”產品所致。以食品行業為例，重大傷害案件頻頻發生，規范和提高企業市場準入門檻勢在必行。
其實，食品行業關于企業市場準入的國家政策可謂是屢見報端，層出不窮。2003年，國家質檢總局開始全面實施食品質量安全市場準入制度，完成米、面、油、醬油、醋等產品市場準入，并全面啟動肉制品、奶制品、方便食品、速凍食品、飲料等十大類食品市場準入制度。2004年，國家八部委原則上確立了食品安全信用從高到低劃分為A、B、C、D四級的體系。規定對制假售假等嚴重失信的企業，將以取消市場準入資格、限期召回商品等行政處罰方式進行懲戒。制假售假行為構成犯罪的企業，還將被追究刑事責任。
然而，眾所周知的朔州假酒、原陽毒大米、廊坊毒韭菜、阜陽劣質奶粉，以及硫磺浸泡黃花菜和今年的“蘇丹紅”事件，其危害程度之深、范圍之廣著實令人咋舌。近年，鄭筱萸的落馬牽扯出藥品行業的重大隱患，三鹿奶粉造成重大安全事故，在國內外都產生了不可彌補的惡劣影響。最近的疫苗問題再次將醫藥行業推向風口浪尖。這種市場限制的進步和食品安全事故亦步亦趨的奇怪聯系證實，“頭痛醫頭，腳痛醫腳”的做法是消極被動的，一定前瞻性的市場準入立法和提高立法位階是當務之需。
2.3 自然資源產業
利用企業市場準入制度，規范自然資源的合理開發和利用，是自然資源有限性的內在需求，也是保持國民經濟可持續發展的有力措施。
土地、石油、煤炭、森林、灘涂、水利、金礦和其他稀有金屬等都是有限的自然資源，要維持國民經濟的增長速度，必須科學開發，節約利用。以煤炭為例，目前日益加劇的煤炭能源供給矛盾以及煤炭開采中的嚴重安全事故已使國家不得不力提煤炭市場準入門檻。其一，限制或上收地方煤礦審批權，限制地方政府亂批瞎批，如劃定大型煤炭基地和由國家規劃礦區等；其二，提高審批權級別，加寬高層審批范圍，增加企業設立的制度成本，將一批未獲重組的小企業拒之門外。
地方政府忽視生產安全，追求本地經濟利益的根源在于我國的各項體制不健全。我國經濟體制改革前，財政體制的特點是由中央政府決定各級財政收支。改革后,我國在財政體制上實行了財政分權和行政分權 ,稅制改革后又實行了利稅分流，從原來的行政利益單一化變成了如今的行政利益多元化，使得地區之間的利益由于配置不合理而沖突加劇，在局部經濟利益的內在驅動下，政府不正當利用市場準入特權縱容小企業濫開濫采，置社會整體效益于不顧。因此，根除企業市場準入帶來的不利因素，進一步完善體制改革是關鍵。
企業市場準入制度的適用范圍還包括信息不對稱產業（主要存在于金融領域，如商業銀行、證券業、保險業等）、政策性經營領域（如政策性銀行、煙草生產與銷售等）以及國防工業（如生產和銷售導彈系統、裝甲設備、軍用飛機、戰術防彈背心等）等行業。
綜上所述，有些行業需要嚴加管理，有些行業需要放松管制，有些行業需要完全的自由競爭，有些行業還需要對不同業務根據具體情況具體對待，因此確定市場準入的具體適用范圍很重要，但適用范圍確定后，企業市場準入制度依據什么原則制定和實施就顯得更加重要。
3 企業市場準入制度應遵循的宗旨和原則
企業市場準入制度的適“度”與否對國家經濟發展的方向和協調性有著重要影響，直接影響著市場主體的入市成本和難易程度，影響著市場秩序和交易安全以及整體經濟效率。相應地，經濟發展水平、市場和市場主體發育程度、國際參與度、決策者和社會對經濟的認識程度、國家干預經濟的水平以及政治和民主的靈活度等也是影響企業市場準入制度的因素。但是從根本上來講，建立什么樣的市場準入制度應該取決于市場安全與經濟效率成本之間的平衡點。
3.1 成本效率原則
研究企業市場準入設定和實施的成本與效益的比率，目的是求以最小的成本，為相關產業帶來最大效益，從而實現社會利益最大化。設定企業市場準入控制，首先需要考慮是否有利于相關產業的發展，是否有利于社會公共利益。在申請準入的條件和登記管理程序上力求簡化，減輕企業負擔。行政機關及行政官員必須培養服務意識，限期辦理，提高效率，不得增加企業申請市場準入的制度成本。
3.2 必要和適度原則
市場準入并不必然能彌補市場失靈，與市場機制、工商監管相比缺乏靈活性，也許還不是對企業進退市場實施調控的最佳選擇。因此，設定市場準入制度要符合經濟規律，符合社會主義市場經濟發展的要求，加強研究論證，避免任意性，注重事前、事中和事后配套監管，與其他調整方式相協調，盡量發揮市場機制本身的作用，充分利用市場主體、民間機構的自律和輔助監管作用，既避免政府在市場準入問題上掌握過度的控制權將企業經營統得過死，又避免缺乏監管互相推諉而使市場準入控制流于形式。
3.3 相對穩定原則和公開、公正、平等原則
經濟法規具有很強的政策性、靈活性，但隨意和頻繁變動的市場準入標準，會失去說服力和權威性。如果將政策上升為法，則會保持相當時期的穩定性，同時配以法定解釋和相關政策調整，仍不失其靈活性。公開的法律相比“政出多門”透明度更高，更具有公信力，能夠得到市場參與者的信任和遵守。相反，準入限制的不穩定將導致市場的連鎖反應，增加市場不安全因素，市場各類主體的心理不安全感很大程度上直接來自對他人行為尤其是政府行為的不可預期。因此，無論企業市場準入限制以什么形式出現，保持相對穩定在任何時候都是相當重要的。
在我國，推行企業市場準入制度理應遵守成本效率原則、必要和適度原則、相對穩定原則和公開、公正和平等原則，只有這樣才能逐步擺脫企業市場準入制度令人擔憂的實施現狀。
4 我國實施企業市場準入制度的現狀和合理化建議
目前，由于人們對企業市場準入制度的認識尚未擺脫計劃經濟時代的觀念，沿襲了計劃經濟色彩的企業登記管理制度，對企業市場準入制度本質、目的和作用的意識非常淡薄。企業的設立審批和注冊登記，原本就由于官僚主義作祟受到嚴重妨礙，對企業市場準入制度認知上的偏差，使這種不正�，F象更為嚴重。
4.1 在市場準入方面該限制的沒有限制，不該限制的反而限制
正如前文所言，市場領域有競爭領域和非競爭領域之分，競爭領域又有自由進出的和限制進出的之分。企業市場準入制度并不針對各行各業各種企業，只是在特定范圍內對企業設立登記實施限制和禁止。允許自由進出的競爭領域不應該受到主觀人為地、沒有科學依據的限制，否則會給市場經濟的健康發展產生負面影響。如民營資本在金融產業的市場準入問題就值得推敲。
4.2 某些重要產業的門檻過低，造成資源的嚴重浪費
某些重要產業的門檻過低，甚至可以隨意進入，造成了大量惡性競爭、資源的嚴重浪費和不效益的盲目發展。以中央空調的規制為例，長期以來，由于市場準入的缺位和企業入行門檻很低，整個行業內魚龍混雜，企業技術實力和產品質量良莠不齊，嚴重阻礙了整體市場的健康發展。紛雜混亂的行業市場狀況集中體現出的就是企業的設立審批和工商登記的行政權濫用。
為整頓、規范我國制冷行業，2005年國家質檢總局啟動了中央空調行業強制性生產許可證制度。明確規定，生產和銷售中央空調的企業，必須取得生產許可證，而取得許可證則必須通過國家質檢總局對企業資金實力、原材料采購、產品質量等各個生產環節的檢查。無證企業不得生產及銷售中央空調產品，并由各地質量技術監督局負責相關監督查處工作。同年1月，經過企業規模、資金、物流、技術研發、生產制造、產品測試六方面強制性認證，以清華同方空調為代表的17家中央空調企業首批獲得了由國家質檢總局頒發的《全國工業產品生產許可證》。
國家出臺強制性制冷行業生產許可證制度，可以說“亡羊補牢尤未晚”，規范和抬高了市場準入門檻，淘汰了一批整體實力不足的企業，從而規范著整個行業的良性發展。
5 基于前文的分析和研究，本文提出以下幾點合理化建議
5.1 企業登記管理和監督管理制度應端正其市場準入控制的目的和作用。結合產業政策、競爭政策和行業標準，在設立審批和登記管理中“對事不對人”。
5.2 需要企業市場準入控制的領域，登記管理部門和監管部門應當密切配合，嚴格依法實施控制，不需要企業市場準入控制的大多數競爭性領域、則可適當采取嚴格準則主義或者準則主義加以審查，符合法定條件的即可自由選擇登記進入。
5.3 企業市場準入控制實施過程中，只重視審批和登記機關的權力，忽視或漠視申請人的權利，因此，僅僅是公開企業市場準入的條件和程序并不能當然實現公平和效率。基于聽證會制度很強的民意特征，建議將聽證會制度引入各行各業企業市場準入條件的制定中，兼采各方意見，博取最廣泛支持，形成行業和社會共識。有些學者也提出在申請人申請、異議、復審等程序引入聽證會制度，本文以為“多則不精”，尚待考證。
5.4 提高企業市場準入制度立法位階，以權威性更強、穩定性更高的法律法規代替國家政策和各地方政策。目前我國企業市場準入的立法權歸屬非�；靵y，企業市場準入立法多由國務院各部門和省一級政府來設定，而這些部門在企業市場準入立法的形式上甚至采取的是不公開的“紅頭文件”形式，結果是企業市場準入門檻太多太濫，不是阻礙了行政審批和工商登記的效率，就是為這些機關的尋租行為提供了很大空間。因此對企業市場準入的本質應該有一個正確的觀念——“企業選擇是自由的，市場準入是例外”，按照市場經濟規律，市場準入控制本身就是不合理的（市場壁壘），其控制本身就應當給予嚴格限制。
5.5 運用經濟學理論深入分析企業市場準入制度，以及各行業企業市場準入控制，為企業市場準入制度的整體架構和具體設計提供理論基礎。設不設準入控制，在哪些范圍內設，怎么設，設多高，無不關系到各行各業的結構調整和利益均衡，進而影響到整個國家地區和產業經濟結構以及社會整體利益。只有立足于社會整體利益，引進國外經濟學理論的先進經驗，根據本國國情，積極探討，深入研究，才能科學引導企業市場準入制度健康發展。
總之，企業市場準入制度的主要目的是通過企業登記管理中的審批制度，從企業設立之初就嚴格實施監控，以期實現國家產業政策、競爭政策和投資政策目標，優化國家產業結構和地區經濟結構，促進國民經濟健康、和諧發展。同時，還需對企業從設立到終止的經營活動進行事中和事后監督，有效實施全方位監控，為真正實現企業市場準入的目的提供制度保障。
參考文獻：
[1]吳志攀主編.《經濟法學家（2003）》，北京大學出版社2005版.
[2]潘靜成，劉文華主編.《經濟法》，中國人民出版社2002版.
[3]史際春，溫燁，鄧峰著.《企業公司法》，中國人民出版社2001版.
關鍵詞：企業市場準入 企業登記管理
0 引言
社會主義市場經濟的穩定和協調發展，依賴于對經濟規律的正確把握和科學利用。同樣，市場主體要謀求發展，也需遵循市場經濟規律首先確定經營方向，具體做法就是通過篩選各種市場信息，制定有益于實現自身利益最大化的決策，選擇進入或退出某行業。在市場主體做出決策的過程中，任何外部人為力量都不得違背經濟規律對其自主抉擇行為實施干預。一言以蔽之，市場經濟本質上是“自由經濟”，由市場依經濟規律決定資源配置，使各方主體在競爭中達到利益均衡，實現資源最優配置，并不提倡政府公權力的介入。然而出于對市場固有的盲目性和市場主體個體行為非理性（個人理性也并不當然能實現集體理性）的考慮，政府干預市場其實已經得到了世界各國的廣泛認同，只是這種介入或干預的程度應如何把握尚待論證。有學者明確指出，“政府干預經濟是有合理性依據的”，“問題不在于政府是否需要干預，而在于政府干預經濟的效能會怎樣？以及我們如何根據這種認識來設計、完善相關的制度安排？”企業市場準入制度正是國家為了克服“市場失靈”現象應運而生的。企業市場準入制度并不針對各行各業，只是在特定范圍內限制或禁止企業進入，以此調整企業投資方向，實現國家產業政策和競爭政策目標，對一般允許性行業和一般經營主體則很少涉及。正如有些學者所說，“考量實行企業市場準入制度”，是“對于具有自然壟斷性質或關系到國計民生的一些行業，如采礦、金融、公用事業等需要給予國家安全、公眾利益和總體經濟平衡等”而言的。
關于企業市場準入制度的概念，考慮到定義本身的高度概括性、抽象性和特有的不周延性決定了它必然隨形勢的變化而不斷完善，本文不再作歸納，而是援引了兩種觀點。一種認為“企業市場準入制度是指政府對企業或投資者進入某經營領域或某國市場從事活動施加限制或禁止的有關制度，主要為企業及其分支機構的設立以及營業實行審批以及特許經營的制度，也涉及有關產業政策、外商投資、行業管理和競爭政策等�！绷硪环N認為“企業市場準入制度是指國家為克服市場失靈，保持國民經濟協調、穩定、持續的發展，根據進入該類市場的條件進行審查，符合法定條件的準許進入，不符合的禁止進入。”前者相比后者，更注重表述企業市場準入的適用范圍和實施手段，后者相比前者，則增加了企業市場準入的目的條款。二者從不同角度深入探討了企業市場準入制度的概念，值得借鑒，加以糅合將臻于完美。
從上述概念也可看出，企業市場準入制度的組成是很寬泛的，“產業政策、特殊企業、特許經營、行業標準、企業設立審批以及企業登記管理等，都是企業市場準入制度的組成部分和相關內容。而其中，企業登記管理則是企業市場準入制度的一種直接的控制手段�！逼渲�，企業登記管理制度是最基礎的企業市場準入環節，它根據既有的法律法規和政策，在企業設立之初就可通過相關主管機關和工商部門的實質審查和形式審查，限定今后的經營范圍和內容。
1 企業登記管理制度和企業市場準入制度的關系
企業登記管理是指“國家主管機關對企業及其有關事項進行審核登記，把登記與對企業的監督結合起來的一項工商管理制度”。 “企業登記從理論上說，可以分為兩種：一種是企業法人登記，另一種是營業登記�！鼻罢叩哪康氖莿撛O法人，對企業及其事項進行審核，授予其法人資格并對其進行監管。后者的作用則是政府承認某項營業及某一商號、行號的合法性，準許其開業，通俗地說，就是非法人登記。企業法人登記和營業登記均屬于工商登記范疇。
將企業市場準入和企業登記管理的概念加以比較便知，企業登記管理的目的并不總是為了實現市場準入限制，企業市場準入也并不是必須借助于企業登記管理的“東風”，才能完成各項政策目標。二者雖緊密聯系但也不無區別。
1.1 目的不同 前者是為了解決市場失靈，保持國民經濟的協調、穩定發展。后者則是為了彰顯政府公信力，以維護市場主體交易的安全。
1.2 適用主體不同 前者是針對特定行業賦予新設企業或既存企業特殊的權力能力，任何企業未經特殊批準不得進入，除非具備特殊主體資格或特殊經營條件，而且企業準入的市場是特殊的。后者則是企業取得一般權利能力的必經程序，它所指向的市場是一般市場，對所有的企業來說都是自由的、開放的，企業只要具備法律規定的一般經營主體的條件即可進入。
1.3 適用原則不同 前者對進入企業采取的是核準進入原則，后者采取的則是準則主義或嚴格準則主義，即新設企業如果按規定需要經過審批部門的批準，既存企業如果不符合準入標準導致市場退出，都屬于企業市場準入的范疇。按準則主義即可進入的領域，除非企業自愿或因違法被撤銷，不存在準入或退出的問題。
實際上，企業市場準入和企業登記管理的區別又同時進一步說明了二者相輔相成的聯系。國家通過企業登記管理，可以貫徹對企業實施市場準入的有效控制，通過企業市場準入控制，可以規范企業登記管理，進一步調整和引導企業決策，合理配置企業資源。
通過以上分析，明確了企業市場準入和企業登記管理的關系，也澄清了企業市場準入的涵義和原則性適用范圍，有助于本文根據目前形勢，論述企業市場準入的具體適用范圍及其原因。
2 企業市場準入的適用范圍及其原因
目前，不論是國內還是國外，主要的不是擴大企業市場準入的適用范圍，而是減少企業市場準入的適用范圍，塑造自由和公平競爭的市場環境，給市場主體更廣闊的自主經營和決策空間。已經或正在全國和各地進行的“簡化程序，提高效率”行政審批制度改革就體現了我國今后企業市場準入制度的價值取向。
設定企業市場準入規制，關系到地區經濟結構、產業結構以及內外資的待遇等問題，因此必須遵守市場經濟規律，最大限度減少政府有限理性和市場客觀需求之間的差距。沒有必要設定市場準入限制的行業，就要徹底取消市場準入限制，科學利用市場經濟機制引入競爭。相反，必須或有必要設定市場準入限制的行業，就必須嚴格限制企業進入相關領域的條件。無論準入限制設置與否，其最終目的都是為了通過限制而取消限制，最終實現社會整體利益最大化。
根據對企業市場準入制度作用的分析，結合我國企業市場準入的法制和實踐現狀，本文對市場準入的適用范圍和原因作如下分析并提出一些看法。
2.1 自然壟斷產業 在自然壟斷行業，應當慎重實施企業市場準入制度。
自然壟斷行業包括供水、供氣、郵政、電力、電信、鐵路、航空等能源和基礎設施產業，經營具有公益性，一般出現在公用事業領域。公用事業“在美國北定義為‘受公共利益影響的經濟行業及其活動’”，還包括教育、醫療、衛生、體育、園林、環衛等，但傳統的公用事業僅指由國家壟斷經營的，關系到國計民生和國民經濟發展的自然壟斷行業，一些學者在研究公用事業特殊經營時，將其等同于自然壟斷也應該是在這個意義上來討論的。
自然壟斷行業的最顯著特征是“成本函數的弱增性”，即產品平均成本隨著產量的增加而降低，企業生產規模越大，產品的平均生產成本就越小。為實現規模經濟和避免重復浪費，國家就需要對自然壟斷行業實行進入管制，限制企業數量。而且自然壟斷行業所需巨額資金一旦投入將無法收回，極易造成沉淀成本，所以政府通常會賦予企業壟斷經營權，并對其營業和價格實施規制，這種規制實際上也是一種間接的市場準入限制，資金規模小、實力較弱的企業一般都會知難而退。
2.2 關系到人身安全和重大財產安全的產品與服務的行業
關系到人身安全和重大財產安全的產品與服務的行業，亟待嚴把企業市場準入門檻。尤其是食品藥品行業。
俗話說，“病從口入”，而如今，不論小癥、大癥甚至不治之癥，無不因“進口”產品所致。以食品行業為例，重大傷害案件頻頻發生，規范和提高企業市場準入門檻勢在必行。
其實，食品行業關于企業市場準入的國家政策可謂是屢見報端，層出不窮。2003年，國家質檢總局開始全面實施食品質量安全市場準入制度，完成米、面、油、醬油、醋等產品市場準入，并全面啟動肉制品、奶制品、方便食品、速凍食品、飲料等十大類食品市場準入制度。2004年，國家八部委原則上確立了食品安全信用從高到低劃分為A、B、C、D四級的體系。規定對制假售假等嚴重失信的企業，將以取消市場準入資格、限期召回商品等行政處罰方式進行懲戒。制假售假行為構成犯罪的企業，還將被追究刑事責任。
然而，眾所周知的朔州假酒、原陽毒大米、廊坊毒韭菜、阜陽劣質奶粉，以及硫磺浸泡黃花菜和今年的“蘇丹紅”事件，其危害程度之深、范圍之廣著實令人咋舌。近年，鄭筱萸的落馬牽扯出藥品行業的重大隱患，三鹿奶粉造成重大安全事故，在國內外都產生了不可彌補的惡劣影響。最近的疫苗問題再次將醫藥行業推向風口浪尖。這種市場限制的進步和食品安全事故亦步亦趨的奇怪聯系證實，“頭痛醫頭，腳痛醫腳”的做法是消極被動的，一定前瞻性的市場準入立法和提高立法位階是當務之需。
2.3 自然資源產業
利用企業市場準入制度，規范自然資源的合理開發和利用，是自然資源有限性的內在需求，也是保持國民經濟可持續發展的有力措施。
土地、石油、煤炭、森林、灘涂、水利、金礦和其他稀有金屬等都是有限的自然資源，要維持國民經濟的增長速度，必須科學開發，節約利用。以煤炭為例，目前日益加劇的煤炭能源供給矛盾以及煤炭開采中的嚴重安全事故已使國家不得不力提煤炭市場準入門檻。其一，限制或上收地方煤礦審批權，限制地方政府亂批瞎批，如劃定大型煤炭基地和由國家規劃礦區等；其二，提高審批權級別，加寬高層審批范圍，增加企業設立的制度成本，將一批未獲重組的小企業拒之門外。
地方政府忽視生產安全，追求本地經濟利益的根源在于我國的各項體制不健全。我國經濟體制改革前，財政體制的特點是由中央政府決定各級財政收支。改革后,我國在財政體制上實行了財政分權和行政分權 ,稅制改革后又實行了利稅分流，從原來的行政利益單一化變成了如今的行政利益多元化，使得地區之間的利益由于配置不合理而沖突加劇，在局部經濟利益的內在驅動下，政府不正當利用市場準入特權縱容小企業濫開濫采，置社會整體效益于不顧。因此，根除企業市場準入帶來的不利因素，進一步完善體制改革是關鍵。
企業市場準入制度的適用范圍還包括信息不對稱產業（主要存在于金融領域，如商業銀行、證券業、保險業等）、政策性經營領域（如政策性銀行、煙草生產與銷售等）以及國防工業（如生產和銷售導彈系統、裝甲設備、軍用飛機、戰術防彈背心等）等行業。
綜上所述，有些行業需要嚴加管理，有些行業需要放松管制，有些行業需要完全的自由競爭，有些行業還需要對不同業務根據具體情況具體對待，因此確定市場準入的具體適用范圍很重要，但適用范圍確定后，企業市場準入制度依據什么原則制定和實施就顯得更加重要。
3 企業市場準入制度應遵循的宗旨和原則
企業市場準入制度的適“度”與否對國家經濟發展的方向和協調性有著重要影響，直接影響著市場主體的入市成本和難易程度，影響著市場秩序和交易安全以及整體經濟效率。相應地，經濟發展水平、市場和市場主體發育程度、國際參與度、決策者和社會對經濟的認識程度、國家干預經濟的水平以及政治和民主的靈活度等也是影響企業市場準入制度的因素。但是從根本上來講，建立什么樣的市場準入制度應該取決于市場安全與經濟效率成本之間的平衡點。
3.1 成本效率原則
研究企業市場準入設定和實施的成本與效益的比率，目的是求以最小的成本，為相關產業帶來最大效益，從而實現社會利益最大化。設定企業市場準入控制，首先需要考慮是否有利于相關產業的發展，是否有利于社會公共利益。在申請準入的條件和登記管理程序上力求簡化，減輕企業負擔。行政機關及行政官員必須培養服務意識，限期辦理，提高效率，不得增加企業申請市場準入的制度成本。
3.2 必要和適度原則
市場準入并不必然能彌補市場失靈，與市場機制、工商監管相比缺乏靈活性，也許還不是對企業進退市場實施調控的最佳選擇。因此，設定市場準入制度要符合經濟規律，符合社會主義市場經濟發展的要求，加強研究論證，避免任意性，注重事前、事中和事后配套監管，與其他調整方式相協調，盡量發揮市場機制本身的作用，充分利用市場主體、民間機構的自律和輔助監管作用，既避免政府在市場準入問題上掌握過度的控制權將企業經營統得過死，又避免缺乏監管互相推諉而使市場準入控制流于形式。
3.3 相對穩定原則和公開、公正、平等原則
經濟法規具有很強的政策性、靈活性，但隨意和頻繁變動的市場準入標準，會失去說服力和權威性。如果將政策上升為法，則會保持相當時期的穩定性，同時配以法定解釋和相關政策調整，仍不失其靈活性。公開的法律相比“政出多門”透明度更高，更具有公信力，能夠得到市場參與者的信任和遵守。相反，準入限制的不穩定將導致市場的連鎖反應，增加市場不安全因素，市場各類主體的心理不安全感很大程度上直接來自對他人行為尤其是政府行為的不可預期。因此，無論企業市場準入限制以什么形式出現，保持相對穩定在任何時候都是相當重要的。
在我國，推行企業市場準入制度理應遵守成本效率原則、必要和適度原則、相對穩定原則和公開、公正和平等原則，只有這樣才能逐步擺脫企業市場準入制度令人擔憂的實施現狀。
4 我國實施企業市場準入制度的現狀和合理化建議
目前，由于人們對企業市場準入制度的認識尚未擺脫計劃經濟時代的觀念，沿襲了計劃經濟色彩的企業登記管理制度，對企業市場準入制度本質、目的和作用的意識非常淡薄。企業的設立審批和注冊登記，原本就由于官僚主義作祟受到嚴重妨礙，對企業市場準入制度認知上的偏差，使這種不正�，F象更為嚴重。
4.1 在市場準入方面該限制的沒有限制，不該限制的反而限制
正如前文所言，市場領域有競爭領域和非競爭領域之分，競爭領域又有自由進出的和限制進出的之分。企業市場準入制度并不針對各行各業各種企業，只是在特定范圍內對企業設立登記實施限制和禁止。允許自由進出的競爭領域不應該受到主觀人為地、沒有科學依據的限制，否則會給市場經濟的健康發展產生負面影響。如民營資本在金融產業的市場準入問題就值得推敲。
4.2 某些重要產業的門檻過低，造成資源的嚴重浪費
某些重要產業的門檻過低，甚至可以隨意進入，造成了大量惡性競爭、資源的嚴重浪費和不效益的盲目發展。以中央空調的規制為例，長期以來，由于市場準入的缺位和企業入行門檻很低，整個行業內魚龍混雜，企業技術實力和產品質量良莠不齊，嚴重阻礙了整體市場的健康發展。紛雜混亂的行業市場狀況集中體現出的就是企業的設立審批和工商登記的行政權濫用。
為整頓、規范我國制冷行業，2005年國家質檢總局啟動了中央空調行業強制性生產許可證制度。明確規定，生產和銷售中央空調的企業，必須取得生產許可證，而取得許可證則必須通過國家質檢總局對企業資金實力、原材料采購、產品質量等各個生產環節的檢查。無證企業不得生產及銷售中央空調產品，并由各地質量技術監督局負責相關監督查處工作。同年1月，經過企業規模、資金、物流、技術研發、生產制造、產品測試六方面強制性認證，以清華同方空調為代表的17家中央空調企業首批獲得了由國家質檢總局頒發的《全國工業產品生產許可證》。
國家出臺強制性制冷行業生產許可證制度，可以說“亡羊補牢尤未晚”，規范和抬高了市場準入門檻，淘汰了一批整體實力不足的企業，從而規范著整個行業的良性發展。
5 基于前文的分析和研究，本文提出以下幾點合理化建議
5.1 企業登記管理和監督管理制度應端正其市場準入控制的目的和作用。結合產業政策、競爭政策和行業標準，在設立審批和登記管理中“對事不對人”。
5.2 需要企業市場準入控制的領域，登記管理部門和監管部門應當密切配合，嚴格依法實施控制，不需要企業市場準入控制的大多數競爭性領域、則可適當采取嚴格準則主義或者準則主義加以審查，符合法定條件的即可自由選擇登記進入。
5.3 企業市場準入控制實施過程中，只重視審批和登記機關的權力，忽視或漠視申請人的權利，因此，僅僅是公開企業市場準入的條件和程序并不能當然實現公平和效率。基于聽證會制度很強的民意特征，建議將聽證會制度引入各行各業企業市場準入條件的制定中，兼采各方意見，博取最廣泛支持，形成行業和社會共識。有些學者也提出在申請人申請、異議、復審等程序引入聽證會制度，本文以為“多則不精”，尚待考證。
5.4 提高企業市場準入制度立法位階，以權威性更強、穩定性更高的法律法規代替國家政策和各地方政策。目前我國企業市場準入的立法權歸屬非�；靵y，企業市場準入立法多由國務院各部門和省一級政府來設定，而這些部門在企業市場準入立法的形式上甚至采取的是不公開的“紅頭文件”形式，結果是企業市場準入門檻太多太濫，不是阻礙了行政審批和工商登記的效率，就是為這些機關的尋租行為提供了很大空間。因此對企業市場準入的本質應該有一個正確的觀念——“企業選擇是自由的，市場準入是例外”，按照市場經濟規律，市場準入控制本身就是不合理的（市場壁壘），其控制本身就應當給予嚴格限制。
5.5 運用經濟學理論深入分析企業市場準入制度，以及各行業企業市場準入控制，為企業市場準入制度的整體架構和具體設計提供理論基礎。設不設準入控制，在哪些范圍內設，怎么設，設多高，無不關系到各行各業的結構調整和利益均衡，進而影響到整個國家地區和產業經濟結構以及社會整體利益。只有立足于社會整體利益，引進國外經濟學理論的先進經驗，根據本國國情，積極探討，深入研究，才能科學引導企業市場準入制度健康發展。
總之，企業市場準入制度的主要目的是通過企業登記管理中的審批制度，從企業設立之初就嚴格實施監控，以期實現國家產業政策、競爭政策和投資政策目標，優化國家產業結構和地區經濟結構，促進國民經濟健康、和諧發展。同時，還需對企業從設立到終止的經營活動進行事中和事后監督，有效實施全方位監控，為真正實現企業市場準入的目的提供制度保障。
參考文獻：
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