淺析黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的成因——以經(jīng)濟(jì)學(xué)為視角

關(guān)鍵詞: 地下經(jīng)濟(jì) 犯罪成本 懲罰成本 犯罪收益

內(nèi)容提要: 黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，是一種破壞力影響度極大的有組織犯罪，其成因可以說是相當(dāng)復(fù)雜的。從經(jīng)濟(jì)視角分析其犯罪投入和犯罪產(chǎn)出, 可以發(fā)現(xiàn)黑社會(huì)性質(zhì)組織通過增加現(xiàn)實(shí)成本中的行為性成本和物質(zhì)性成本的投入, 可以相當(dāng)大比例降低心理懲處成本和預(yù)期懲罰成本, 進(jìn)而從廣度和深度上相當(dāng)規(guī)模的拓展和壟斷地下經(jīng)濟(jì), 使之幾何級倍數(shù)增加犯罪收益, 從而有可能達(dá)到犯罪效益的最大化。所以，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪, 把握黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的動(dòng)因, 更有利于預(yù)防和控制黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪。

一、“地下經(jīng)濟(jì)”
    黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪活動(dòng)之所以極其猖獗、影響力、破壞力極大，是有其違法犯罪活動(dòng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就是“地下經(jīng)濟(jì)”。那么何謂“地下經(jīng)濟(jì)”？ “地下經(jīng)濟(jì)”一般是指逃避政府的管制、稅收和監(jiān)察，未向政府申報(bào)和納稅，其產(chǎn)值和收入未納入國民生產(chǎn)總值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。“地下經(jīng)濟(jì)”活動(dòng)涉及生產(chǎn)、流通、分 配、消費(fèi)等各個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)，可謂無所不在，被國際社會(huì)公認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)黑洞”。地下經(jīng)濟(jì)在不同政治體制的國家，其生存狀態(tài)不盡相同。關(guān)于“地下經(jīng)濟(jì)”的稱謂很 多，各國對這種經(jīng)濟(jì)的名稱饒有趣味他說明了它在各國的經(jīng)濟(jì)構(gòu)成和倫理地位：德國稱之為“影子經(jīng)濟(jì)”，法國名之為“秘密經(jīng)濟(jì)”，意大利冠以“潛在經(jīng)濟(jì)”之 名，英國和印度則呼為“黑色經(jīng)濟(jì)”。一直到70年代后期，意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰爾吉·弗阿（GiorgioFua)提出“地下經(jīng)濟(jì)”這一概念，國際上才算是統(tǒng) 一了這個(gè)稱呼。對地下經(jīng)濟(jì)的界定有廣義和狹義之分。《經(jīng)濟(jì)與管理大辭典》概括得比較全面：“地下經(jīng)濟(jì)是指官方控制不到的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不納入官方 統(tǒng)計(jì)的國民生產(chǎn)總值之內(nèi)，不向政府申報(bào)和納稅。它一般可以分為以下類型：1.對外不公開的非法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如地下工廠、黑市交易、地下金融機(jī)構(gòu)、毒品買賣、非法賣淫等等，這類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可以稱之為黑色經(jīng) 濟(jì)活動(dòng)。2.通過合法經(jīng)營單位取得非法收入的經(jīng)營活動(dòng)，如第二職業(yè)、偷稅漏稅經(jīng)營等等。這類地下經(jīng)濟(jì)一般只向稅務(wù)部門申報(bào)一項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)，對其它經(jīng)營所得少 申報(bào)或者不申報(bào)，從而獲取非法收入。”地下經(jīng)濟(jì)的存在是全球性的現(xiàn)象，只是在不同的社會(huì)制度、不同的經(jīng)濟(jì)體制和不同的政策下，地下經(jīng)濟(jì)的生存狀態(tài)各不相同 而已。　
    那么為什么會(huì)有地下經(jīng)濟(jì)呢？首先，一般來講，轉(zhuǎn)型國家的法治體系，沒有建立起來或者沒有跟上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的節(jié)奏，經(jīng)濟(jì)往往處于由過去的高度計(jì)劃，由國家掌控經(jīng)濟(jì)資源到逐 步市場化的過程中，法治沒有建立起來，就給地下經(jīng)濟(jì)留下了空間。過去，由政府全權(quán)掌控經(jīng)濟(jì)資源，沒有民間社會(huì)力量控制資源的空間，但在社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程 中，政府逐漸淡出以前掌控的部分資源領(lǐng)域，留給市場，但是市場沒有同時(shí)建立起相關(guān)的防控制度，就相應(yīng)給別的產(chǎn)業(yè)留下機(jī)會(huì)。所以，轉(zhuǎn)型國家在完成轉(zhuǎn)型之前， 往往也會(huì)給地下經(jīng)濟(jì)留下發(fā)展的空間。
    其次是轉(zhuǎn)型國家稅收制度不健全。國家本身不產(chǎn)出物質(zhì)，是要靠稅收作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)基礎(chǔ)，總是要征稅的，但征收體制不健全，征收難易度不同，層次差異就顯現(xiàn)出 來。就在收得到的地方，比如在規(guī)模相對大的民營企業(yè)或經(jīng)濟(jì)發(fā) 達(dá)地區(qū)的企業(yè)征收的力度大一些，為了保持國家有一定的稅收，能夠收得到的稅，稅率就偏高，這就導(dǎo)致很多經(jīng)濟(jì)做不起來，不是很賺錢的中小企業(yè)就會(huì)面臨很大的 稅收壓力，為了逃避稅收，為了生存，就會(huì)加入到地下經(jīng)濟(jì)里面去。從博弈論的角度，這就叫做逆向選擇。稅收體制的某些不合理之處，迫使部分經(jīng)濟(jì)形態(tài)不得不轉(zhuǎn) 向地下發(fā)展。
    再次，經(jīng)濟(jì)選擇的差異性。我們知道，國家是由統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者組成的。在一個(gè)國家里，統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間實(shí)際上存在著一種“心理契約”抑或“社會(huì)契 約”：被統(tǒng)治者為統(tǒng)治者提供稅收和勞役，而統(tǒng)治者則為被統(tǒng)治者提供安全方面的保護(hù)，包括組織抵抗外來的入侵和實(shí)施國內(nèi)的法律穩(wěn)定社會(huì)秩序等。在一個(gè)國家或社會(huì)里，可能有一些人不愿意與統(tǒng)治者或者 代理人“簽立”統(tǒng)治與被統(tǒng)治關(guān)系的契約，無論是“心理契約”還是“社會(huì)契約”。當(dāng)然，這樣的人就得不到國家或統(tǒng)治者的保護(hù)，得不到法律保護(hù)。在這個(gè)文明社 會(huì)之外，游離著這些不愿意與統(tǒng)治者“簽立”契約的人這樣一些人組成的小范圍的社會(huì)群體就是我們所說的黑社會(huì)（性質(zhì)）組織。為什么會(huì)有人不愿意與統(tǒng)治者或代 理人之間“簽立”統(tǒng)治與被統(tǒng)治關(guān)系的契約呢?這是因?yàn)椋�一方面，在契約中，通常會(huì)有若干規(guī)定被統(tǒng)治者行為范圍的準(zhǔn)則。也就是說，統(tǒng)治者為了能夠進(jìn)行有效的 統(tǒng)治，或者為了兼顧廣大被統(tǒng)治者的共同利益，不得不對被統(tǒng)治者（或者說愿意與其“簽立”統(tǒng)治與被統(tǒng)治關(guān)系的契約的人民）的行為范圍進(jìn)行約束、規(guī)范，這就是 法律的形成。我們知道，法律有一個(gè)特點(diǎn)就是普適性。法律面前人人平等，如果有一些人覺得契約約束了他們的行為范圍，使得他們的利益沒有不被約束情況下那么 大，他們就可能放棄與統(tǒng)治者“簽約”，選擇不加入文明社會(huì)，而進(jìn)入黑社會(huì)。同時(shí)，當(dāng)這些人進(jìn)行了這樣的選擇時(shí)，統(tǒng)治者或文明社會(huì)也就不對黑社會(huì)中的人提供 法律保護(hù)了。另一方面，他們對于在競爭高額利潤機(jī)會(huì)的過程中不能夠選擇暴力手段的約束不滿意。黑社會(huì)在與文明社會(huì)中的企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)資源競爭時(shí)，它的競爭手 段可以比其對手有更多的選擇，或者說可以更加不擇手段。它在選擇非公平競爭手段時(shí)，就比對手更有可能取勝。因此，如果他們不參加文明社會(huì)，不接受文明社會(huì) 的游戲規(guī)則，認(rèn)為“霍布斯叢林”中的“狼群法則”更加可取，他們就會(huì)選擇進(jìn)入黑社會(huì)。販毒、色情行業(yè)等。在許多國家，由于受社會(huì)價(jià)值和倫理觀念的影響，文 明社會(huì)一般不接受公開的販毒和色情行業(yè)，但是，由于很難完全杜絕這些現(xiàn)象，打擊的后果是使得這些行業(yè)成為高度壟斷的行業(yè)，因?yàn)閷τ谖�毒和色情消費(fèi)的需求總 是存在的，不因?yàn)榇驌舳鴾p少，打擊的唯一后果是減少了對于這些行業(yè)的供給。經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求分析告訴我們，政府打擊的一個(gè)重大消極后果就是提高了這些行業(yè)的壟 斷性，從而提高了壟斷利潤。高額的壟斷利潤使得從事這些行業(yè)的投資回報(bào)提高，因而一些人不惜冒著掉腦袋的風(fēng)險(xiǎn)而鋌而走險(xiǎn)。
 
二、經(jīng)濟(jì)微 觀分析
    微觀層面，犯罪人為什么選擇黑社會(huì)性質(zhì)組織來犯罪，這就要從另外一個(gè)視角即成本-收益來具體的探究。犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)由美國的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家加里·S·貝克首創(chuàng)， 他第一次系統(tǒng)規(guī)范地對犯罪行為作了經(jīng)濟(jì)學(xué)上的分析，將犯罪行為與經(jīng)濟(jì)行為如消費(fèi)、生產(chǎn)等等同起來，認(rèn)為“犯罪”也可以看作是一種重要活動(dòng)或產(chǎn)業(yè)，也存在成 本與收益及最優(yōu)狀態(tài)等典型的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，因此對于犯罪的預(yù)防也應(yīng)考慮到社會(huì)的成本與收益，以“經(jīng)濟(jì)人”或“理性人”的假設(shè)來考察違法犯罪人, 存在一個(gè)假設(shè)，理論上，犯罪人與普通人一樣, 都是有理性的, 都是追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”。在預(yù)算既定的限制下, 犯罪人也會(huì)選擇最適宜的謀利方式來追求最大的效用和最大的利益,或者在固定的效用或利潤下追求最小的成本投入或支出。黑社會(huì)性質(zhì)組織就是追求效益最大化而 去謀劃犯罪組織形式上的變化發(fā)展的。犯罪效益表示為犯罪收益與犯罪成本之比, 即犯罪效益同犯罪收益成正比, 犯罪效益同犯罪成本成反比。犯罪收益指犯罪人從犯罪活動(dòng)中所獲得的收益, 其中包括經(jīng)濟(jì)、政治、生理滿足等犯罪收益。犯罪成本是指行為人因?qū)嵤┓缸锘驅(qū)⒁獙?shí)施犯罪所付出的或可能付出的代價(jià)。具體包括以下幾個(gè)部分：為完成犯罪所付 出的代價(jià)、機(jī)會(huì)成本、刑罰懲罰以及由此直接或間接造成的生命、自由、名譽(yù)、財(cái)產(chǎn)、權(quán)利的損失。其中主要包括現(xiàn)實(shí)的犯罪成本和預(yù)期的懲罰成本。現(xiàn)實(shí)的犯罪成 本包括: 行為性成本、機(jī)會(huì)成本、物質(zhì)性成本和心理懲處成本；懲罰成本包括: 法律懲處、社會(huì)懲處以及定罪概率。因此, 犯罪人為提高犯罪效益, 通常由以下途徑實(shí)現(xiàn): 其一, 在犯罪收益不變的情況下, 降低犯罪成本。其二, 在犯罪成本不變的情況下, 犯罪收益增加。其三, 犯罪收益和犯罪成本呈同向變化的情況下, 犯罪收益增加的幅度大于犯罪成本增加的幅度, 或犯罪收益下降的幅度小于犯罪成本下降的幅度。其四, 在犯罪收益和成本反向變化的情況下, 犯罪收益提高而犯罪成本下降。

（一)現(xiàn)實(shí)的犯罪成本
    現(xiàn)實(shí)的犯罪成本包括行為性成本、機(jī)會(huì)成本、物質(zhì)性成本和心理懲處成本四個(gè)方面。1. 行為性成本。行為性成本, 是指犯罪人為實(shí)施犯罪所必須作出的行為支出。不同的犯罪行為, 其行為性成本是不同的。一般而言, 搶劫者的行為性成本高于盜竊者的行為性成本,搶劫的犯罪客體相同時(shí), 犯罪對象的強(qiáng)弱決定了行為性成本的大小。黑社會(huì)性質(zhì)組織由于人數(shù)較多, 有明確的組織者、而且領(lǐng)導(dǎo)者具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力, 其行為性成本一般來說往往高于其他犯罪形式,而行為性成本的加大反過來會(huì)進(jìn)一步促使犯罪向更高水平和更大規(guī)模發(fā)展, 以實(shí)現(xiàn)“規(guī)模效應(yīng)”來降低其成本投入消耗。 2.時(shí)間機(jī)會(huì)成本是指由于一個(gè)人地一部分時(shí)間用于犯罪，那么通過合法活動(dòng)謀利的時(shí)間就會(huì)減少，因此自動(dòng)放棄的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能產(chǎn)生的純收益既為犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì) 成本。3.物質(zhì)性成本。物質(zhì)性成本是指犯罪人用于做犯罪預(yù)備、實(shí)施犯罪、逃避偵查等所支出的費(fèi)用。單個(gè)人及一般的共同犯罪由于資金能力限制,無法從事需要 較高投入的犯罪活動(dòng), 其犯罪規(guī)模也停留在較低層次上。黑社會(huì)性質(zhì)組織則憑借較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力, 通過加大物質(zhì)性成本的投入, 擴(kuò)大組織規(guī)模, 購買先進(jìn)的通訊和交通工具, 甚至槍支彈藥, 使犯罪規(guī)模不斷擴(kuò)大, 犯罪水平不斷提高, 以獲取巨額犯罪收益。4. 心理懲處成本。心理懲處成本是指犯罪人在實(shí)施犯罪前后所經(jīng)歷的恐懼、惶惑、悔恨等消極情緒的成本。黑社會(huì)性質(zhì)組織使犯罪人擺脫了單獨(dú)作案時(shí)的勢單力孤和易 受打擊的心理。一般說來, 黑社會(huì)性質(zhì)組織內(nèi)部形成了較為穩(wěn)定的同主流文化相對立的犯罪價(jià)值觀, 組織成員之間意氣相投, 相互強(qiáng)化了反社會(huì)的心理, 降低了責(zé)罪感。同時(shí), 黑社會(huì)性質(zhì)組織內(nèi)部分工協(xié)作、共同犯罪, 又通過各種方式編織保護(hù)網(wǎng), 提高了犯罪的成功率, 降低了受法律懲處的風(fēng)險(xiǎn), 因此,犯罪人在實(shí)施犯罪時(shí)往往有恃無恐。由此, 黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的心理懲處成本大大降低。
    (二)預(yù)期懲罰成本 
    懲罰成本是指犯罪人因犯罪受到可能受到懲罰而遭受的損失。懲罰成本，這是一種或然性成本，即犯罪被司法機(jī)關(guān)偵破并判處刑罰對犯罪人所造成的生命、自由、財(cái) 產(chǎn)的損失。懲罰成本是預(yù)期成本, 因?yàn)榉缸锶艘蚍缸锒�受懲處只是一種可能性, 即其可能遭受懲處也可能逃脫制裁。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪同其他的犯罪形式相比, 具有較強(qiáng)的自我防護(hù)能力, 黑社會(huì)性質(zhì)組織不僅能夠采取反偵查手段以及在案發(fā)后具備較強(qiáng)的逃跑能力, 更為重要的是黑社會(huì)性質(zhì)組織往往通過金錢、物質(zhì)、女色等手段腐蝕賄賂拉攏執(zhí)法人員和司法人員, 編制保護(hù)傘, 為黑社會(huì)性質(zhì)組織通風(fēng)報(bào)信, 開脫說情, 為查處黑社會(huì)性質(zhì)組織設(shè)置障礙, 或不依法履行職責(zé)而放縱黑社會(huì)性質(zhì)組織繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng), 使其能夠逃脫打擊, 在較長時(shí)間內(nèi), 為非作歹, 稱霸一方, 極大地降低了懲罰成本。
 
二、犯罪收益
     犯罪的收益是指犯罪人從犯罪中所得到的利益。犯罪人作為理性人情況下，當(dāng)犯罪收益 >（犯罪成本）×被判罪處罰的概率，此人就可能會(huì)從事犯罪行為。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪對犯罪收益的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。(一)從廣度和深度上 大規(guī)模拓展犯罪市場。單個(gè)人和普通共同犯罪由于自身犯罪能力的局限性, 其犯罪市場是局限的。這種局限性體現(xiàn)在兩方面: 犯罪地域的限制和犯罪行業(yè)的限制。而黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪憑借其內(nèi)部成員的分工協(xié)作, 較強(qiáng)的資金和先進(jìn)的裝備能力, 則能突破這些界限。從地域看, 黑社會(huì)性質(zhì)組織可以實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)甚至在全國范圍內(nèi)從事犯罪活動(dòng)； 從犯罪行業(yè)看, 黑社會(huì)性質(zhì)組織不僅可以從事走私、販毒、賭博、欺行霸市等非法活動(dòng), 同時(shí)還以合法名義開辦各種企業(yè), 大規(guī)模介入工商活動(dòng)。(二)壟斷犯罪市場, 獲取巨額壟斷利潤有市場就有競爭, 同樣, 在犯罪市場上也存在著競爭。這種競爭可以分為合法力量與非法勢力的競爭和非法勢力與非法勢力之間的競爭。前者如公安機(jī)關(guān)對黑社會(huì)性質(zhì)組織的打擊, 后者如不同黑社會(huì)性質(zhì)組織之間為爭奪勢力范圍的沖突以及黑社會(huì)性質(zhì)組織內(nèi)部的內(nèi)訌。黑社會(huì)性質(zhì)組織同一般的共同犯罪、犯罪團(tuán)伙或者犯罪集團(tuán)相比處于有利地 位, 往往在競爭中獲取進(jìn)而控制一定地域或壟斷某些行業(yè), 獲取巨額壟斷利潤。同時(shí), 在競爭中, 不同的黑社會(huì)性質(zhì)組織之間為了自身利益也可能達(dá)成協(xié)議, 劃分勢力范圍進(jìn)行合作。從經(jīng)濟(jì)理論上講, 只要有犯罪效益, 犯罪就有可能存在，我們可以看到, 黑社會(huì)性質(zhì)組織基于其自身的特點(diǎn), 通過加大對行為性成本和物質(zhì)性成本的投入、大幅度削減心理懲處成本和懲罰成本, 從廣度和深度上拓展和壟斷犯罪市場, 使之幾何級倍數(shù)增加犯罪收益, 從而有可能使犯罪收益最大化。
　　黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪是一種社會(huì)現(xiàn)象，其產(chǎn) 生動(dòng)因復(fù)雜多樣。黑社會(huì)與文明社會(huì)的共存看來在可以看得見的將來是難以完全避免的，這某種程度上是人類殘留著的動(dòng)物性與成長著的理性在進(jìn)化過程中的長期較 量。同樣，要根本的消除犯罪，我想在可以預(yù)見的時(shí)期內(nèi)也是不可能的，但是我們預(yù)防控制，抑制其囂張氣焰。要解決誘發(fā)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的各種社會(huì)因素，而 要解決社會(huì)問題，就要依靠良好的社會(huì)體制。構(gòu)建這種社會(huì)體制，目標(biāo)不是僅僅局限于控制犯罪，而在于整個(gè)社會(huì)的改良和完善，在于調(diào)整、潤滑社會(huì)關(guān)系，所以科學(xué)的理性的社會(huì)體制會(huì)帶來更為豐富的社會(huì)收益。在構(gòu)建這種社會(huì) 體制時(shí)，如果從犯罪成本效益最大化角度來及早計(jì)劃，以經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來分析研究黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，來尋找和創(chuàng)新控制、預(yù)防犯罪的手段，有可能以最小的社會(huì)防 控成本，取得最大的控制黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的收益，進(jìn)而將這種犯罪抑制到最低限度，促進(jìn)社會(huì)和諧健康文明。

注釋:
  [ 1 ]　詹姆斯•S•科爾曼. 黑社會(huì)理論的基礎(chǔ)[M ]. 北京: 社會(huì)科學(xué)文
  獻(xiàn)出版社, 1999.
  [ 2 ]　漢斯•海因里希•耶塞克, 托馬斯•魏根特. 德國刑法教科書
  (總論) [M ]. 北京: 中國法制出版社, 2001.
  [3 ]　張　穹. 關(guān)于“嚴(yán)打”整治斗爭中的法律適用問題[N ]. 檢查日
  報(bào), 2001, (3).
  [ 4 ]　趙秉志, 于志剛. 論我國新刑法典對有組織犯罪的懲治[J ]. 法商
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  [ 6 ] 徐品飛，魏佳.法律經(jīng)濟(jì)分析：可能性及其限度[J].華東政法學(xué)院學(xué)報(bào),2002,(3).
  [ 7 ] 李鵬展,余敬懷.對犯罪的經(jīng)濟(jì)和長效分析[J].湖北公安高等專科學(xué)校學(xué)報(bào),2002,(4).
  [ 8 ]蒲勇健.黑社會(huì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[N].2009-9-14,東方早報(bào).